Compliance bei Finanzdienstleistungsinstituten und Complianceprüfung nach den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes

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GRIN Verlag, Aug 5, 2011 - Business & Economics - 51 pages
Bachelorarbeit aus dem Jahr 2009 im Fachbereich BWL - Revision, Prüfungswesen, Note: 1,3, Hochschule Fresenius; Köln, Sprache: Deutsch, Abstract: Die Bachelorarbeit von Philipp Dunkerbeck mit dem Thema „Compliance in Unternehmen unter besonderer Berücksichtigung der Compliance bei Finanzdienstleistungsinstituten sowie der Complianceprüfung nach den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes“, gewinnt vor dem Hintergrund der jüngsten spektakulären Entwicklungen in deutschen und ausländischen Unternehmen durch die Verletzung von Compliance Vorschriften (Siemens, Deutsche Bahn AG, ENRON, Lehmann) sowie durch die allgemeinen Entwicklungen der Finanzkrise, die nicht zuletzt über Fehler oder Nichtanwendung von Compliance hervorgerufen wurde, an Aktualität. Die Arbeit zeigt mit einer Einführung in die allgemeinen Compliancegrundsätze dem Leser die historische Entwicklung und den gegenwärtigen Stand der Meinung auf. Hierbei werden sowohl Begriffsdefinitionen erläutert als auch die Notwendigkeiten und Vorteile einer funktionierenden Complianceorganisation dargestellt. Es werden nicht nur gesetzliche Notwendigkeiten dargestellt, sondern auch auf übrige durch Gesellschaftsrecht und Arbeitsrecht etc. begründete Notwendigkeiten eingegangen. Im Anschluss wird anhand der spezialgesetzlichen Regelungen für Finanzinstitute hier namentlich Wertpapierdienstleistungsinstituten, aufgezeigt welche Organisationspflichten bestehen um in Folge auch die diese betreffenden Prüfungsvorschriften aufzuzeigen. Es werden an hand der spezialgesetzlichen Regelungen auch allgemeingültige Grundsätze für die übrige Unternehmenspraxis übertragen. Im weiteren erhält der Leser einen Einblick inwieweit bestehende Compliancevorschriften modifiziert werden können und welche Möglichkeiten hierzu bei Klein- und Mittleren Unternehmen bestehen .
 

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Contents

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Common terms and phrases

25 a Abs 25 a KWG 33 WpHG Ablauforganisation Anforderungen Assmann/Schneider Hrsg Aufsichtsrat Auslagerung BaFin Berichtszeitraum Beschwerdemanagement Bezug Bür Clouth/Lang Hrsg Compliance Compliancefun tion Compliancegedan Compliancesystems ComplianceYOfficer Corporate Governance Kodex DCGK Deutsche Bahn Deutschen Corporate Governance Dienstleistung effe tive Einrichtung enntnisse Entwic lungen erbringen externen Finanzdienstleistungen Finanzdienstleistungsinstitute Finanzportfolioverwaltung Fuchs Hrsg Fuchs in Fuchs Fuchs in Fuchs(Hrsg fun tionierenden Fun tionsfähig Gebauer in Hausch Geschäftsführung Geschäftstätig eit gesetzlichen Vorschriften gewährleisten Handelsgesetzbuch Hausch a Hrsg Hegnon hierbei IDW PS Institute Koller in Assmann/Schneider Koller in Assmann/Schneider(Hrsg Kölner Kommentar KonTraG KPMG Kreditinstitute Kreditwesengesetz Krieger/Sailer in Schmidt/Luttner(Hrsg Kunden KWG Rn Leitungsverantwortung Mayer/Partzel in Kölner MiFID Mitarbeitern Mittel und Verfahren Möglich eit Notwendig eiten önnen ordnungsgemäße Organisationspflichten gem organisatorische Maßnahme Pflichten Prüfer Prüfung der Organisationspflichten Rahmen Rechtliche Rechtsform Reischhauer/Kleinhaus Risi omanagement Risi omanagementsystem sowie Überwachung umentation Unternehmen unternehmensinternen Unternehmensleitung Verpflichtung Verstöße Vorstand Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gem Wertpapierhandelsgesetz Wertpapierhandelsunternehmen WpDPV WpDVerOV

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