Kapitalmarktinformationshaftung in Deutschland und den U.S.A.: §§ 37b, 37c WpHG und SEC Rule 10b-5

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GRIN Verlag, 2009 - 92 pages
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Studienarbeit aus dem Jahr 2008 im Fachbereich Jura - Andere Rechtssysteme, Rechtsvergleichung, Note: 12, Heinrich-Heine-Universitat Dusseldorf (Juristische Fakultat), 74 Quellen im Literaturverzeichnis, Sprache: Deutsch, Abstract: Well, we are against fraud, aren't we?" brachte Sumner Pike im Jahr 1942 vor die SEC, womit die U.S.A. erstmalig eine allgemeine Kapitalmarktinformationshaftung einfuhrte. Mehr als 50 Jahre spater ringen die Obergerichte und der BGH um die Nachwehen des Neuen Marktes, die nicht nur den Finanzplatz Deutschland, sondern auch die Anleger in ihrem Vertrauen auf die Integritat des Kapitalmarktes erheblich negativ beeinflusst haben. In einer Zeit, in der eine spezialgesetzliche Kapitalmarktinformationshaftung in Deutschland am notigsten gebraucht wurde, hat die Rechtsprechung auf allgemeine Haftungsgrundsatze zuruckgreifen mussen. Durch die Implementierung der 37b, 37c WpHG hat der Gesetzgeber nunmehr eine Anspruchsgrundlage fur fehlerhafte Ad-hoc-Meldungen geschaffen, der sich auch die Rechtsprechung in Zukunft bedienen soll. Wie dies geschehen soll und auf welche Probleme die Gerichte sowie Klager- und Be-klagtenvertreter stossen werden, ist Gegenstand dieses Beitrags. Zunachst erfolgt eine Einordnung der 37b, 37c WpHG in das System der Kapitalmarktinformationshaftung (Kap. II.), um im Anschluss eine Auswahl der Regelungsprobleme der Anspruchsgrundlagen darzustellen (Kap. III.). In einer rechtsvergleichenden Umschau wird dar-aufhin die U.S.-amerikanische Kapitalmarktinformationshaftung skizziert und auf die 37b, 37c WpHG projiziert (Kap. IV.)
 

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Contents

Nukleus der Informationshaftung am Sekundärmarkt 8 1 Der haftungsbegründende Tatbestand
8
U S amerikanische Kapitalmarktinformationshaftung 18 1 Sarbanes Oxley Act v SEC Rule 10b5
20
Rezeption der U S amerikanischen Regelungen
24
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